证券公司债券承销资格需要哪些条件

无锡律师网 www.wx148.net

  证券公司债券承销资格需要哪些条件？
  
  证券公司债券承销资格需要哪些条件?
  
  由于证券公司是证券发行人和投资人的中介，对于发行人来说，需要证券公司具备一定的人、财、物等条件，将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说，也需要证券公司具备专业素质，让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。
  
  一、我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：
  
  (一)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。
  
  (二)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
  
  (三)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：
  
  高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2年没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。
  
  (四)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。
  
  (五)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
  
  (六)具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。
  
  (七)具有能够保障正常营业的场所和设备。
  
  (八)证监会规定的其他条件。
  
  对在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构，还有特别要求的条件。这些条件：
  
  1、证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元净资本，证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金;
  
  2、取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名，并且应当有具备一定的会计、法律知识的专业人员;
  
  3、参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩;
  
  4、在最近半年同倘有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总20%的记录。
  
  二、我国《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》还分别对境内证券经营机构和境外证券经营机构申请从事外资股承销业务作了资格限定。
  
  境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：
  
  (一)证券专营机构具有不少于8000万元人民币的净资产 ，证券兼营
  
  机构具有不少于8000万元人民币的证券营运资金;
  
  (二)依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》 已经取得股票承 销业务资格;
  
  (三)具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权;
  
  (四)具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施 、营业场所、设备等技术手段;
  
  (五)具有10名以上有证券承销经验的专业人员 ，其中熟悉国际金融
  
  业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各1名;
  
  (六)具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1次以上股票的经历;
  
  (七)证监会要求的其他条件 。如果申请担任外资股主承销商或者境内事务直辖市人的，瞠应具有以下条件：
  
  1、证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产 ，证券兼营机构具有不少于12000万元人民币的证券营运资金;
  
  2、依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资
  
  格;
  
  3、具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各2名;
  
  4、具有参与外资股承销的经历;
  
  5、证监会要求的其他条件。
  
  《公司债券承销业务规范》 第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。 取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
  
  境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国际事务协调人的，除应符合申请从事境内上市外资股经营业务的一般条件外，还应具备以下条件：
  
  (一)依照所在地法律可经营股票承销业务;
  
  (二)具有相当于人民币12000万元以上净资产或者由依照境外法律可
  
  提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保;
  
  (三)提出申请前2年内未中断在国际市场开展证券承销业务
  
  (四)有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
  
  (五)证监会要求的其他条件。
  
  通过上述的介绍，我们相信您对证券公司债券承销资格需要具备的条件，已经有了更进一步的认识。我们知道，证券公司从事债券承销业务是有一定的风险的。如果稍有不慎，将有可能直接影响到客户资金的安全，并由此给客户带来一定的经济损失，所以国家才会对其有严格的监管，以及满足上述规定的条件。
  
  

·一人对外赌债夫妻个人债务吗？
      一人对外赌债夫妻个人债务吗?赌债是丈夫欠下的，属于个人债务，此款也未用于夫妻的共同生活，故在法律上也没有清偿义务。我国《婚姻法》41条规定：“离婚时，原为夫妻共同生活所负的债务，应当共同偿还。共同财产不足清偿的，或财产归各自所有的，由双方协议清偿;协议不成时，由人民法院判决。”夫...

·债权转让后受让人反悔怎么办
      债权转让后受让人反悔怎么办?在日常债务往来中，往往会存在当事人既是债权人又是债务人的情况。当然在我国债权人可以通过转让债权合同将一部分债权或者全部债权转移给第三人，但您对受让人对于债权转移反悔却不了解。那么，在下文中律师针对债权转让后受让人反悔这个问题位您做出解答。 一、债权转...

·债务纠纷案件如何打官司
      债务纠纷案件如何打官司 一、债务纠纷案件如何打官司 打债务纠纷官司即进行债务纠纷诉讼。诉讼是解决债务纠纷的重要手段，且最终判决具有强制执行力。不到万不得已，相信谁也不愿意走到诉讼这一步，但如果有必要，债权人应该如何进行债务纠纷诉讼呢?专业的债权债务律师将为您详细解答。 1、诉...

·离婚债权债务怎样判
      离婚债权债务怎样判 一、离婚债权债务怎样判? 1、离婚债权的处理 夫妻在婚姻关系存续期间一方或双方取得的债权认定为夫妻共同财产。离婚时，夫妻共同财产包括债权由双方协议处理;协议不成时，由人民法院根据财产的具体情况，照顾女方和子女权益的原则判决。 2、离婚债务的处理 夫妻共同生活...

·婚前的存款算是夫妻共同财产吗？
      婚前的存款算是夫妻共同财产吗婚前存款不属于夫妻共同财产。根据《民法典》第一千零六十三条规定：有下列情形之一的，为夫妻一方的财产，双方另有约定的除外：1、一方的婚前财产。2、一方因身体受到伤害获得的医疗费、残疾人生活补助费等费用。3、遗嘱或赠与合同中确定只归夫或妻一方的财产。当事人...

·债权人免除债务具有什么样的特点
      债权人免除债务具有什么样的特点1、免除是无因行为。债权人免除债务，不论是为了赠与、和解，还是别的什么原因，这些原因是否成立，都不影响免除的效力。2、免除为无偿行为。免除债务表明债权人放弃债权，不再要求债务人履行义务，因此，债务人不必为免除为相应的对价。3、免除不需要特定的形式。免...

·债权债务关系认定的依据是什么?
      债权债务关系认定的依据是什么债务债权关系是生活中比较常见的一种关系，其实本来欠债还钱，这是天经地义的事情，但是时代不一样了，现在的债务债权的关系好像有点本末倒置了，有些时候，债务人比债权人还牛，就是拖着不还，这在某种程度上就破坏了债务债权关系了。下面我们就为您介绍一下债权债务关系...

·2023私人正规欠条怎么样写
      欠条格式：欠条一般由标题、正文、落款三部分组成。1，欠条的标题一般由文种名构成，即在正文上方中间以较大字体写上“欠条”两字。也有的在此位置写上“暂欠”或“今欠”字样作为标题，但这种标题正文则在下,一行顶格写。2，欠条的正文要写清欠什么人或什么单位什么东西、数量多少，并要注明偿还的...

·父母出钱帮子女还债离婚可以分割吗？
      父母出钱帮子女还债离婚可以分割吗？ 一、父母出钱帮子女还债离婚可以分割吗？ 是可以分割的，前提必须要属于夫妻的共同债务； 在离婚财产、债务分割中，属于共同财产、债务的应当平等分割。债权人就婚姻关系存续期间夫妻一方以个人名义所负债务主张权利的，应当按夫妻共同债务处理。但夫妻一...

·公司法债务担保规定为公司债务担保承担哪些责任？
      公司法债务担保规定为公司债务担保承担哪些责任？ 我国公司法规定了担保方面的内容，严格规范着公司债务担保行为的相关责任。可是，很多人对需要承担的责任是什么不清楚。那么，公司法债务担保规定股东为公司债务担保需要承担哪些责任？为此，我们在下文中整理了该问题的相关资料，希望对您有所帮助...

·公司法人要承担公司债务?
      公司法人要承担公司债务? 一、公司法人要承担公司债务吗? 一般由公司以自己的财产承担，一般法人不承担。公司具有独立人格，法人代表如果作为自然人是不需要承担公司债务，但是，变更后的法人是要承担原公司债务的。 二、公司法人需要承担责任的情形 公司的法人代表是企业法人的法定代表...