非公开发行公司债券管理办法是怎样的？

无锡律师网 www.wx148.net

  非公开发行公司债券管理办法是怎样的？ 第一章 总则
  第一条 为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
  第二条 在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及自律组织另有规定的，从其规定。
  第三条 中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称报价系统)具体承办非公开发行公司债券备案工作。
  第四条 报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。
  本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
  第五条 报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
  第六条 协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
   第二章 备案
  第七条 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。
  拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
  (一)发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议;
  (二)公司债券募集说明书;
  (三)担保合同、担保函等增信措施证明文件(如有);
  (四)受托管理协议;
  (五)发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度(未满两年的自成立之日起)的财务报告;
  (六)律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书;
  (七)信用评级报告(如有);
  (八)债券持有人名册;
  (九)协会要求报备的其他材料。
  第八条 备案登记表应当包括但不限于如下内容：
  (一)发行人相关信息;
  (二)债券发行相关信息;
  (三)中介机构相关信息;
  (四)债券持有人保护相关安排信息;
  (五)承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺;承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺;承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
  第九条 承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
  第十条 协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
  第十一条 协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
  第十二条 协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
  第十三条 发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
   第三章 自律管理
  第十四条 报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。
  报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
  第十五条 协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
  第十六条 协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
  第十七条 报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。
  报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
   第四章 附则
  第十八条 非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。
  非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露公司债券相关信息的法律责任。
  第十九条 本办法由协会负责解释和修订。
  第二十条 本办法自发布之日起施行。
  综上所述，非公开发行公司债券管理办法分为总则、备案、自律管理、附则四章，共二十条，分别规定了非公开发行债券中涉及到的各类主体的义务或者职责，并规定了非公开发行债券从发行到交易的各种管理制度。公司非公开发行债券，除了应该遵循这个管理办法的规定，还需要遵守《公司法》和《证券法》的一般规定。
  
  
  

·在常州逆向行驶罚款多少
      在常州逆向行驶罚款多少？ 很多朋友在开车时多多少少会有一些违章违法行为，而且这种行为并没有被车主发现，继续进行着违章行为。有的车主由于对别的城市的线路，交规等问题的不熟悉经常会出现很多问题，严重点的车主会出现逆行的违章现象。那么在常州逆向行驶罚款多少？ 在常州逆向行驶罚款多...

·事业单位债权债务管理制度有哪些
      事业单位债权债务管理制度有哪些主要问题一、事业单位债权债务管理制度中的存在的问题 (一)债权债务数额大时间长 一些行政事业单位的债权债务挂账数额少则几万元、十几万元，多则几十万，甚至超百万元，有些挂账二、三年，有些三、五年，甚至有十年或更长时间。由于长期不清理，有的企业改制或破产...

·合同无效后约定条款是否有效？
      合同无效后约定条款是否有效?合同无效后约定条款是没有效力的，当前对合同效力认定的标准应是《合同法》第五十二条第(五)项：“违反法律、行政法规的强制性规定”，这一兜底条款的规定可以认为是对无效合同标准的高度概括，是判断一个合同是否有效的法定标准。“法不设责即豁免”。对于一份已经成立...

·债权债务的概括转移是什么意思
      其实债务债权这种比较常见的民事关系在发生的过程当中，最后还是会因为各种原因进行变换的，可能债务债权在某些特定的因素下会发生概括转移，这里就涉及到了一个法律上的名词叫债务债权的概括转移。概括转移和单纯的权利义务的转移是不一样的，那么，债权债务的概括转移是什么意思? 一、债权债务的概...

·还款时借款人借条不见了怎么办
      还款时借款人借条不见了怎么办?还款时借款人找不见借条的话应该让出借人写一份收条，收条可以证明已经还款，收条的写法是：完整的收条，通常应由标题、正文、落款三部分组成。(一)标题标题写在正文上方中间位置，字体稍大。标题的写法有两种。 一种是直接由文种名构成。即写上“收条”或“收据”字...

·合伙债务怎么偿还,如何清偿合伙债务
      合伙债务怎么偿还,如何清偿合伙债务 企业的存在形式有多种多样，有合伙形式的企业，也有个人创立的个人独资企业也就是私营企业等。不管是什么类型的企业，都难免会在经营中产生债务。如果是合伙企业，对于合伙债务怎么偿还？我们为你做详细解答。 一、合伙债务怎么偿还，如何清偿合伙债务 合...

·行政罚没款可以分期吗？
      行政罚没款可以分期吗?允许确有经济困难的当事人延期或者分期缴纳罚款，充分体现《行政处罚法》坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法的原则与精神。需要强调的是，法律、法规及规章所规定的暂缓履行或分期履行缴纳罚款义务是有条件的。所以，当事人一旦有了履行能力，就应当按照...

·妻子炒股欠债离婚财产怎么分割？
      妻子炒股欠债离婚财产怎么分割?只能对夫妻共同财产进行分割，离婚财产分割即夫妻共同财产的分割，是离婚时依法将夫妻共同财产划分为各自的个人财产。现行《婚姻法》第17条到第19条明确了夫妻共同财产是在夫妻关系存续期间取得的财产，以列举式和概括式的方式规定了夫妻共同财产的内容，该法也规定...

·分几次借的钱借条打一张应该怎么写
      分几次借的钱借条打一张应该怎么写 一、分几次借的钱借条打一张应该怎么写? 借条 借款人 ： 姓名：____ 性别：____ 民族：____ 出生年月日：______ 家庭住址:________________ 身份证号码:______________ 今向__...

·私募基金能否债权投资？
      私募基金能否债权投资？一、私募基金能否债权投资？ 实践中,也有不少私募股权投资基金选择以“债转股”的方式对目标企业进行股权投资,其安排主要为:私募股权投资基金先向目标企业提供一笔贷款,并且约定私募股权投资基金有权选择将该等贷款形式的债权转换为目标企业的股权或者要求目标企业到期归还...

·收集好证据要怎么追讨欠债
      收集好证据要怎么追讨欠债 一、收集好证据要怎么追讨欠债 手里有证据的，可以依照以下方式讨债： (一)和对方再签订一个还款协议。 如果对方并不抵赖，而只是一味以种种借口拖延还款，那么可以与其再签订一个还款的协议，在这个还款协议中要注意约定还款的具体方式和期限，还可以和对方约定...