证券公司法的管理办法是如何规定的？

无锡律师网 www.wx148.net

  证券公司法的管理办法是如何规定的？
  
  为了增强我国社会经济市场的竞争能力，国家鼓励各社会主体创设企业单位，证券公司法是其中较为常见的一类企业类型，为了规范市场经济环境，国家立法机关制定了证券公司法的管理办法，各公司都必须参照该管理办法的规定从事经济管理活动。
  
  证券公司管理办法
  
  第一章 　总　则
  
  第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
  
  第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
  
  第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
  
  第二章　证券公司的设立、变更和终止
  
  第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：
  
  (一)证券的代理买卖;
  
  (二)代理证券的还本付息、分红派息;
  
  (三)证券代保管、鉴证;
  
  (四)代理登记开户。
  
  第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：
  
  (一)证券的自营买卖;
  
  (二)证券的承销;
  
  (三)证券投资咨询(含财务顾问);
  
  (四)受托投资管理;
  
  (五)中国证监会批准的其他业务。
  
  证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
  
  第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (三)中国证监会规定的其他条件。
  
  第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;
  
  (二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;
  
  (三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;
  
  (四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
  
  第八条 　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离;
  
  (二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (四)中国证监会规定的其他条件。
  
  第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：
  
  (一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;
  
  (二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;
  
  (三)资不抵债或不能清偿到期债务的;
  
  (四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;
  
  (五)中国证监会规定的其他情形。
  
  第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。
  
  第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。
  
  第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
  
  设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。
  
  综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
  
  第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。
  
  第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。
  
  中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。
  
  第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：
  
  (一)撤销或转让分支机构;
  
  (二)变更业务范围;
  
  (三)增加或者减少注册资本;
  
  (四)证券营业部异地迁址;
  
  (五)修改公司章程;
  
  (六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;
  
  (七)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：
  
  (一)变更公司名称
  
  (二)变更总公司、分公司的住所;
  
  (三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;
  
  (四)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。
  
  我们可以看出，制定该管理办法的目的在于加强对公司的监督，只要是在我国范围内设立的证券公司，都需要参照该管理办法的规定，否则就有可能会触犯相应的法律规范，对于情节严重的情形，企业单位还有被撤销法人资格的威胁。
  
  

·中外合资企业民事诉讼的管辖权是什么？
      中外合资企业民事诉讼的管辖权是什么？ 我国经济发展的繁荣，不仅吸引了我国的一些投资者进行投资经营，还吸引了海外的一些企业家来华进行投资办企业。国家能有这样的发展局面不仅依靠的是我国目前的繁荣经济状态，还有我国对于经济发展所制定的一系列法律法规保障。那么，中外合资企业民事诉讼的管...

·企业实行内部承包经营应注意的两个问题
      企业实行内部承包经营应注意的两个问题 (一)企业与员工既签订劳动合同又签订内部承包协议，发生争议后企业仅以双方系内部承包关系为由主张劳动合同无效或者不存在劳动关系，并据此认为企业不再承担用工责任的，法院不予支持。《劳动合同法》第26条对劳动合同无效情形作了明确规定，企业实行内部承...

·定金合同上写的总公司章盖的分公司合法吗
      定金合同上写的总公司章盖的分公司合法吗合同抬头是总公司盖章是分公司的这种情况一般是不合法的，合同抬头和盖章的法人组织信息应该是一致的，根据《合同法》第32条规定，结合《合同法》第37条规定，当事人一方在合同书上盖章，对方当事人未盖章的，一方履行了主要义务，对方接受的，合同成立。否...

·公司规章制度范本是怎样的？
      公司规章制度范本是怎样的？ 公司是一个集体，免不了需要一些规矩才能更好成方圆，对于公司规章制度范本是怎样的，怎样去制定，又有着什么意义，什么优点，不仅仅作为公司管理层需要去了解，每个员工都有义务去了解它践行它，下面我们就为您详细介绍。 一、规章制度范本 公司的规章制度偏重于...

·股权投资企业名称预先核准通知书快到期了怎么办？
      股权投资企业名称预先核准通知书快到期了怎么办？中途办理流程停止最可能的是出现股权投资企业名称核准通知书到期的情况。如果股权投资企业名称快到期了可以提前续期，办理人要争取获得股权投资企业名称预先核准更长的续期时限，把影响控制在最低。 一、企业名称核准规定 根据《企业名称登记管理规定...

·公司停薪留职管理规定是怎样的？
      停薪留职规定受到法律法规定的保护，对于那些符合停休留职条件的职员，用人单位必须受理其请假请求。职工在请假时需要写请假申请书，在该申请书之中需要载明自己自愿放弃停职期间的薪资待遇，然后在用人单位受理后按照公司停薪留职管理规定办理停职手续。 公司停薪留职管理制度 第一章总则 第...

·公司的股权受侵权责任法约束？
      公司的股权受民法典约束?公司的股权不受民法典约束，在我们国家股东以及股权的一些规定，都是按照公司法律规范来进行调整的。1、股权是一种确定的权利，作为出资人的的股东通过对公司资金的投入可以享有决策权，选择管理者权，可以对公司的利润进行分红。2、股权是股东出资的财产权，在出资以前，他...

·初创期企业融资流程是什么
      初创期企业融资流程是什么 创业是现在很多年轻人的想法。在创业过程中，会遇到很多的问题。对于很多白手起家的年轻人来说，想要进行创业，首先就得解决企业的起步资金。在商务领域，对于融资，您都不陌生。初次进行创业，想要通过融资来获得起步，了解融资的流程显得尤为重要。接下来，我们专门针对初...

·上市公司股权转让税费包括个人所得税吗？
      上市公司股权转让税费包括个人所得税吗？一、上市公司股权转让税费包括个人所得税吗? 不需要缴纳个人所得税。《股权转让所得个人所得税管理办法(试行)》中第三十条规定： 个人在上海证券交易所、深圳证券交易所转让从上市公司公开发行和转让市场取得的上市公司股票，转让限售股，以及其他有特别规...

·如何加强企业信用合同管理制度
      如何加强企业信用合同管理制度 一、企业合同信用管理制度怎么制定? 为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《民法典》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 (一)公司对外签订的各类合同一律适用本制度 (二)合同管理是企业管理的一项重要内容 搞好合同管...

·可作为担保公司抵押物的有哪些？
      可作为担保公司抵押物的有哪些？ 一、基本概念 1、担保公司 个人或企业在向银行借款的时候，银行为了降低风险，不直接放款给个人，而是要求借款人找到第三方(担保公司或资质好的个人)为其做信用担保。担保公司会根据银行的要求，让借款人出具相关的资质证明进行审核，之后将审核好的资料交到银...