基金管理公司法人和高管要求是什么?

无锡律师网 www.wx148.net

  基金管理公司法人和高管要求是什么?
  
  目前金融市场上各种理财机构很多，包括基金公司，证券公司及信托公司等。基金管理公司的设立，要经过证监会的批准才行，其法人及高级管理人员的任免，也需要通过证监会批准。那么，基金管理公司法人和高管要求是什么?下面我们通过我们的这篇文章了解下吧。
  
  一、基金管理公司法人和高管要求是什么?
  
  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。
  
  申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
  
  (一)取得基金从业资格;
  
  (二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
  
  (三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;
  
  (四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
  
  (五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
  
  《高级管理人员任职资格管理暂行办法》
  
  第五条　融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：
  
  (一)具有完全民事行为能力;
  
  (二)遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉;
  
  (三)熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识;
  
  (四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。
  
  二、申请成为基金公司高级管理人员需要哪些资料?
  
  申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：
  
  (一)对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表;
  
  (二)相关会议的决议;
  
  (三)前条第(三)项规定的从业经历证明;
  
  (四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见;
  
  (五)对拟任人的考察意见;
  
  (六)拟任人身份、学历、学位证明复印件;
  
  (七)拟任人基金从业资格证明复印件;
  
  (八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件;
  
  (九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书;
  
  (十)中国证监会规定的其他材料。
  
  综上所述，由于基金公司是比较重要的金融机构，其设立、经营要严格按照规范进行，基金管理公司法人和高管要求是比较多的，要求取得基金从业资格、具备三年以上基金、证券等行业管理经验，并且，最近三年没有收到过证监会的行政处罚。申请成为基金公司管理人员，需要向证监会提交相关资料。以上就是我们整理的内容。有在线律师，如果您有任何的疑惑，欢迎您随时咨询。
  
  

·企业高温费相关规定有哪些？
      近年来，随着环境的恶化，环境温度逐年上升，然而有些工作即使是在高温环境下也是不能停工的，所以国家强制性要求企业给在搞完环境下工作的职工发放高温补贴。随着酷暑夏季的到来，职=职工更加关注各地高温费的发放标准，2017年企业高温费相关规定有哪些呢? 一、企业高温费相关规定 国家规定...

·公司的股权受侵权责任法约束？
      公司的股权受民法典约束?公司的股权不受民法典约束，在我们国家股东以及股权的一些规定，都是按照公司法律规范来进行调整的。1、股权是一种确定的权利，作为出资人的的股东通过对公司资金的投入可以享有决策权，选择管理者权，可以对公司的利润进行分红。2、股权是股东出资的财产权，在出资以前，他...

·公司法人私章与公章的区别是什么
      公司法人私章与公章的区别是什么公司法人私章严格意义上讲是不太准确的叫法，准确来讲应该叫做公司法定代表人私章。区别于公司法人圆章，是方形小印鉴。使用人是公司法定代表人如董事长、经理、厂长等。但是私章与公司法人章一样都是具有法律效力的。二、公司法人的规定公司法人是企业的一种组织形式。...

·根据我国法律的规定上市公司融资新规包括哪些？
      根据我国法律的规定上市公司融资新规包括哪些？融资指的是整合融合资金，利用这笔资金进行一些营业活动，比如扩大生产等。在我们的现实生活中，上市公司融资比较常见，我国也有相关法规进行管制，那么，根据我国法律的规定上市公司融资新规包括哪些？那么，接下来我们将为您详细的介绍一下相关的知识。...

·公司注册所需文件都？
      公司注册所需文件都有哪些 (一)有限责任公司 1、公司法定代表人签署的《公司登记(备案)申请书》。 2、全体股东签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》及指定代表或委托代理人的身份证复印件;应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。 3、全体股东签署的...

·分公司签合同能告总公司吗？
      分公司签合同能告总公司吗?分公司签订合同不可以告总公司，分公司不能签订合同，必须在总公司授权的情况下才可以处理。为保证合同的履行，在与分公司签订合同之时，第三人可以要求加盖总公司印章，或在合同未履行前，要求公司进行追认。合同签订后尚未履行的，另外，分公司以自己的名义对外签订的保证...

·有限合伙企业的特征是什么
      有限合伙企业的特点有哪些第一、有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资为限对合伙企业债务承担有限责任。第二、有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立;但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙...

·公司法股东责任原则规定是什么?
      公司法股东责任原则规定是什么？我们知道我国的经济在不不断的发展，在激烈的市场经济竞争中需要不断的增强自己的实力才能在市场中立足，一般的公司都是有一定数量的股东，对于公司的影响是比较大的，因此对于股东的权利在公司法中有详细的限制和说明，那公司法股东责任原则规定是什么?下面就详细介绍...

·公司法人签字样本是什么?
      公司法人签字样本是什么 随着我国社会经济的飞速发展，尤其是互联网行业的兴起，各种新兴公司建立，就业岗位也在不断增加，在此过程中，公司法人的工作起到至关重要的作用。为适应经济发展发展，法律条文对公司法人要求越来越高，也越来越规范。具体包括公司法人签字样本形式的规范，那么公司法人签...

·小公司股权转让程序是怎样的？
      小公司股权转让程序是怎样的？ 一、哪些行为属于股权转让行为? 《股权转让所得个人所得税管理办法(试行)》第三条规定了七类情形为股权转让行为：(1)出售股权;(2)公司回购股权;(3)发行人首次公开发行新股时，被投资企业股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者发售;(4)股权...

·经济性裁员需补偿金多少公司裁员补偿标准按照《中华
      经济性裁员需补偿金多少公司裁员补偿标准按照《中华人民共和国劳动合同法》第四十七条规定：“经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算;不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。劳动者月工资高于用人单位所在直辖...